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3 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是( )。· A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规 管理有效性承担最终责任· B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任· C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任· D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

3 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是( )。·
A、董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规 管理有效性承担最终责任·
B、高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任·
C、各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任·
D、合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

发布时间:2024-12-05 17:25:28
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