证券营业部内部控制基本要求
证券营业部内部控制基本要求
发布时间：2025-12-24 12:28:28
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- 1.证券营业部内部控制基本要求
- 2.营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。
- 3.在委托未成交之前 委托人变更或撤销委托 在证券营业部采用无形席位申报的情况下 证券
- 4.中信证券股份有限公司下属证券营业部在我行开立的人民币一般结算存款账户应纳入（ ）科目进行核算。
- 5.目前我国投资者的资金存取基本上都采用证券营业部自办资金存取方式。
- 6.投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。 A．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后 携
- 7.申请设立证券营业部 筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。（
- 8.内部控制的五个发展阶段分为：内部牵制阶段、内部控制制度阶段、内部控制结构阶段、内部控制整合框架阶段、风险管理阶段。
- 9.实现AGC控制的基本要求（ ）。
- 10.内部控制审计与内部控制评价的责任主体是内部审计机构。
